Corruptive abuses of senior public officials in the banking sphere as a determinant of the Ukrainian economy criminalization
-
DOIhttp://dx.doi.org/10.21511/bbs.14(2).2019.08
-
Article InfoVolume 14 2019, Issue #2, pp. 89-105
- Cited by
- 1565 Views
-
184 Downloads
This work is licensed under a
Creative Commons Attribution 4.0 International License
The issues of crimes commission in the sphere of banking activity in Ukraine are highlighted. It is emphasized that crimes in banking activity are systematically committed by the public officials of the state. Such actions committed by the public officials cause the losses to the Ukrainian economy in the specially big amount. In the last two years, the socially dangerous consequences of these acts for the state economy are calculated by hundreds of millions of hryvnias. The defendants of these resonant criminal cases are the heads of banking institutions and senior public officials, as well as the officials of the National Bank of Ukraine. Moreover, the losses of these crimes cannot be compensated to the state economy, since the money laundered are placed for a long time in offshore areas outside the state. The conclusion is fomulated that current criminal legislation of Ukraine should be amended. First, there is the social need for criminalization of the socially dangerous actions committed by the public officials in banking sphere. Second, the study of the criminal legislation of the separate countries demonstrates that criminal liability of the legal persons for commission of the criminal offences in the sphere of banking activity is an effective measure to prevent the negative effects of the criminal threats. So this liability should also be introduced in Ukraine. Third, negligent crimes in the sphere of banking activities should also be criminalized, because an absence of such criminal prohibilion leads to the negligent behavior of the bank managers and to the socially dangerous results.
- Keywords
-
JEL Classification (Paper profile tab)K14, K33, K42, G18, G21, G33
-
References51
-
Tables0
-
Figures1
-
- Figure 1. Major control functions
-
- Baccaredda Boy. Law firm. (2003). Banking criminal law and finance criminal law.
- Boiko, I., & Kondratiev, V. (2011). Щодо злочинів у банківській сфері та їх ефективного розслідування [Shchodo zlochyniv u bankivskii sferi ta yikh efektyvnoho rozsliduvannia].
- Censor.net. (2019, March). Генеральна Прокуратура України завершила розслідування у справі Курченка. Про підозру повідомлено 98 особам [Heneralna Prokuratura Ukrainy zavershyla rozsliduvannia u spravi Kurchenka. Pro pidozru povidomleno 98 osobam].
- Chuprova, E. P. (2007). Ответственность за экономические преступления по уголовному праву Англии [Otvetstvennost za ekonomicheskye prestuplenyia po ugolovnomu pravu Anhlii] (208 p.). Мoscow: Volters.
- Criminal Code of the Kingdom of Belgium. (2016).
- Criminal Code of the Republic Poland. (1997).
- Criminal Law Of The People’s Republic Of China (1997).
- Dudorov, O. O. (2003). Злочини у сфері господарської діяльності: кримінально-правова характеристика: монографія [Zlochyny u sferi hospodarskoi diialnosti: kryminalno-pravova kharakterystyka: monohrafiia] (24 p.). Kyiv: Yurydychna praktyka.
- Dudorov, O. O. (2009). Про місце бланкетної диспозиції кримінально-правової заборони у конкретизації змісту складу злочину [Pro mistse blanketnoi dyspozytsii kryminalno-pravovoi zaborony u konkretyzatsii zmistu skladu zlochynu]. Visnyk Akademii advokatury Ukrainy, 1, 257-260.
- Finance.ua. (2019). НАБУ відкрило справу в зв’язку з можливою недбалістю при поверненні 150 млрд грн клієнтам банків [NABU vidkrylo spravu v zviazku z mozhlyvoiu nedbalistiu pry povernenni 150 mlrd hrn kliientam bankiv].
- Galen Rechtsanwälte. Law firm. (n. d.). Banking and capital markets criminal law.
- Giovanni Paolo Accinni e Associati. (2018). Law Firm.
- Glossary NBU. (n. d.). Пов’язана особа [Poviazana osoba].
- Herasymov, O. V. (2018). Banking Crime Counteraction (Ph.D. Thesis). V. N. Karazin Kharkiv National University, Kharkiv.
- Hryshchuk, V. K., & Pasieka, O. F. (2013). Кримінальна відповідальність юридичних осіб: порівняльно-правове дослідження: монографія [Kryminalna vidpovidalnist yurydychnykh osib: porivnialno-pravove doslidzhennia: monohrafiia] (248 p.). Lviv: Lvivskyi derzhavnyi universytet vnutrishnikh sprav.
- Investment Capital Ukraine (ICU). (2006).
- Kamenskyi, D. V. (2010). Кримінальна відповідальність за податкові злочини за федеральним законодавством США [Kryminalna vidpovidalnist za podatkovi zlochyny za federalnym zakonodavstvom SShA] (Ph.D. Thesis).
- Klochko, A. N., Kurilo, N. P., & Zapara, S. I. (2017). К вопросу уголовно-правовой охраны сферы банковской деятельности Украины [K voprosu ugolovno-pravovoy okhrany sfery bankovskoy deyatelnosti Ukrainy]. Vserossiyskiy kriminologicheskiy zhurnal, 11(4), 833-843.
- Korchenko, A. O., Skachek, L. M, & Khoroshko, V. O. (2014). Банківська безпека [Bankivska bezpeka] (185 p.). Kyiv.
- Kurylo, M., Klochko, A., Timchenko, G., & Gulyk, A. (2017). Banking in Ukraine as an object of criminal and legal protection. Banks and Bank Systems, 12(4), 114-120.
- Larychev, V. D. (1996). Преступления в кредитно-денежной системе и противодействие им [Prestupleniya v kreditno-denezhnoy sisteme i protivodeystviye im](pp. 75-168). Moscow: YNFRA.
- Legal Information Institute (LII). (2012a). Bribery of public officials and witnesses. In U.S. Code (para. 201).
- Legal Information Institute (LII). (2012b). Offer of loan or gratuity to financial institution examiner. In U.S. Code (para. 212).
- Legal Information Institute (LII). (2012c). Acceptance of loan or gratuity by financial institution examiner. In U.S. Code (para. 213).
- Legal Information Institute (LII). (2012d). Theft, embezzlement, or misapplication by bank officer or employee. In U.S. Code (para. 656).
- Legal services Online. (n. d.). Коментар до статті 112. Посягання на державного чи громадського діяча [Komentar do statti 112. Posiahannia na derzhavnoho chy hromadskoho diiacha].
- Marin, O. K. (2001). Конкуренція кримінально-правових норм [Konkurentsiia kryminalno-pravovykh norm] (Ph.D. Thesis) (232 p.). Lviv.
- Moskalenko, N. V. (2014). Досвід США щодо побудови системи запобігання та протидії легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом [Dosvid SShA shchodo pobudovy systemy zapobihannia ta protydii lehalizatsii dokhodiv, otrymanykh zlochynnym shliakhom]. Fynansy, uchet, banky, 1(20), 211.
- Mutsalov, S. S. (2007). Уголовно-правовые и криминологические меры противодействия преступлениям, совершаемым в сфере банковской деятельности [Ugolovno-pravovyye i kriminologicheskiye mery protivodeystviya prestupleniyam, sovershayemym v sfere bankovskoy deyatelnosti] (Ph.D. Thesis) (206 p.). Grozny.
- National Anti-Corruption Bureau of Ukraine (NABU). (2014). Зміст та принципи діяльності [Zmist ta pryntsypy diialnosti].
- NBU. (2011). Положення про порядок організації та проведення перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення [Polozhennia pro poriadok orhanizatsii ta provedennia perevirok z pytan zapobihannia ta protydii lehalizatsii (vidmyvanniu) dokhodiv, oderzhanykh zlochynnym shliakhom, finansuvanniu teroryzmu ta finansuvanniu rozpovsiudzhennia zbroi masovoho znyshchennia].
- NBU. (2018). Основні функції структурних підрозділів Національного банку [Osnovni funktsii strukturnykh pidrozdiliv Natsionalnoho banku].
- Obraztsov, V. A. (1982). Преступления, связанные с профессиональной деятельностью как объект криминалистического исследования [Prestupleniya, svyazannyye s professionalnoy deyatelnostyu kak obyekt kriminalisticheskogo issledovaniya]. Voprosy borby s prestupnostyu, 36, 91-100.
- Reanimation Package of Reforms (2019, March). Україна має зосередитися на запобіганні корупції, а не покаранні – Великий антикорупційний аналіз [Ukraina maie zoseredytysia na zapobihanni koruptsii, a ne pokaranni – Velykyi antykoruptsiinyi analiz].
- Rettenmaier and Adick. Law firm. (n. d.).
- Saienko, M. (2015). Відповідальність перших осіб перед клієнтами: ілюзія чи реальність? [Vidpovidalnist pershykh osib pered kliientamy: iliuziia chy realnist?]. Yuryst i Zakon, 8, 28-39.
- Seredniak, T. K. (2018). Україна проти корупції: Економічний фронт. Економічна оцінка антикорупційних заходів у 2014–2018 рр. [Ukraina proty koruptsii: Ekonomichnyi front. Ekonomichna otsinka antykoruptsiinykh zakhodiv u 2014–2018 rr.] (68 p.). Dnipro.
- Stashysa, V. V., & Tatsiia, V. Ya. (Eds.) (2010). Кримінальне право України: Особлива частина: підручник [Kryminalne pravo Ukrainy: Osoblyva chastyna: pidruchnyk] (pp. 186-187). Kharkiv: Pravo.
- Stechyshyn, T. B., & Didyk, M. M. (2016). Забезпечення стабільності банківської системи в умовах фінансової кризи [Zabezpechennia stabilnosti bankivskoi systemy v umovakh finansovoi kryzy]. Ekonomika i Suspilstvo, 16, 808-818.
- The Bank Secrecy Act (BSA). (1970). In Wikipedia.
- The Criminal Code of Finland. (2015).
- The Money Laundering Control Act. (1986). In Wikipedia.
- The National Anti-Corruption Bureau of Ukraine (NABU) (n. d.).
- The State Financial Monitoring Service of Ukraine (n. d.). Запобігання корупції [Zapobihannya koruptsiyi].
- Tuliai, E. (2010). Финансово-правовое регулирование банковской деятельности в Российской Федерации [Finansovo-pravovoye regulirovaniye bankovskoy deyatelnosti v Rossiyskoy Federatsii] (184 p.). Tomsk: NTL.
- Ulybina, V. O. (2014). Кримінальна відповідальність за доведення до банкрутства [Kryminalna vidpovidalnist za dovedennia do bankrutstva] (Ph.D. Thesis) (255 p.). Kyiv.
- Uskov, D. Yu. (2013). Финансовая стабильность банков: методологический подход [Finansovaya stabilnost bankov: metodologicheskiy podkhod]. Sotsialno-ekonomicheskiye yavleniya i protsessy, 5(051), 200-204.
- Verkhovna Rada of Ukraine. (2001a). Кримінальний кодекс України [Kryminalnyi kodeks Ukrainy]. Vidomosti Verkhovnoi Rady Ukrainy, 25-26, st. 218-1.
- Verkhovna Rada of Ukraine. (2001b). Закон України № 2121-III. Про банки і банківську діяльність [Zakon Ukrainy No. 2121-III. Pro banky i bankivsku diialnist]. Vidomosti Verkhovnoi Rady Ukrainy, 5-6, st. 30.
- Verkhovna Rada of Ukraine. (2014). Закон України № 1700-VII “Про запобігання корупції” [Zakon Ukrainy No. 1700-VII “Pro zapobihannia koruptsii”]. Vidomosti Verkhovnoi Rady (VVR), 49, st. 2056.
- Volchenko, N., & Klietsova, N. (2019, March 23). Modern mechanisms of control and strategic benchmarks of banking security. Assesment of the level of development of the country infrastructure in the context of innovative economy. Materials of the Internatinal Scientific and Practial Conference (pp. 37-40). Dnipro: Scientific Union “Perspektyva”.